2004年年度报告摘要(转载)

  
  
  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
  本基金的托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2005年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
  一、基金简介
  (一)基金简称:基金裕泽
  交易代码:184705
  基金运作方式:契约型、封闭式
  基金合同生效日:2000年3月27日
  报告期末基金份额总额:5亿份
  基金合同存续期:15年
  基金份额上市的证券交易所:深圳证券交易所
  上市日期: 2000年5月17日
  (二)投资目标:本基金属于科技基金,主要投资于具有较高科技含量的上市公司。所追求的投资目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下,谋求基金资本增值和投资收益的最大化。
  投资策略:本基金的投资组合应本着收益性、安全性、流动性的原则。依据科技成果和创新能力给上市公司带来的预期收益和发展潜力,通过投资于科技含量较高的上市公司,实现基金长期的股票投资收益。通过综合国内国际经济环境、行业、公司和证券市场的相关因素,确定各类金融工具的投资组合比例,达到分散和降低投资风险,确保基金资产安全,谋求基金收益长期稳定的目的。
  业绩比较基准:无
  风险收益特征:无
  (三)基金管理人名称:博时基金管理有限公司
  信息披露负责人:李全
  联系电话:0755-83169999
  传 真:0755-83195140
  电子邮箱: webmaster@boshi.com.cn
  (四)基金托管人名称:中国工商银行
  信息披露负责人:庄为
  联系电话:010-66107333
  传 真:010-66106904
  电子邮箱:custodian@icbc.com.cn
  (五)登载年度报告正文的管理人互联网网址:http:// www.boshi.com.cn
  基金年度报告置备地点:基金管理人、基金托管人处
  二、主要财务指标和基金净值表现及收益分配情况
  (一)主要财务指标
  单位:人民币元
  序号 主要财务指标 2004年 2003年 2002年 2002年(旧)
  1 基金本期净收益 72,525,091.92 26,023,106.71 -25,466,703.04 -25,466,703.04
  2 基金份额本期净收益 0.1451 0.0520 -0.0509 -0.0509
  3 期末可供分配基金份额收益 0.1253 -0.0197 -0.1607 -0.1607
  4 期末基金资产净值 598,917,599.21 548,431,924.87 419,666,533.04 419,666,533.04
  5 期末基金份额净值 1.1978 1.0969 0.8393 0.8393
  6 本期基金份额净值增长率 9.20% 30.69% -9.63% -9.63%
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  3、基金过往三年每年的净值增长率图
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  中国工商银行资产托管部
  2005年3月 28日
  五、审计报告
  普华永道中天审字(2005)第391号
  
  
  我们审计了后附的裕泽证券投资基金(以下简称“基金裕泽”) 2004年12月31日的资产负债表及2004年度的经营业绩表和基金净值变动表。这些会计报表的编制是基金裕泽的基金管理人博时基金管理有限公司的责任,我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。
  我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作,以合理确信会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据,评价基金管理人在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计,以及评价会计报表的整体反映。我们相信,我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
  我们认为,上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则、《金融企业会计制度-证券投资基金会计核算办法》、《裕泽证券投资基金基金合同》及中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定,在所有重大方面公允反映了基金裕泽2004年12月31日的财务状况以及2004年度的经营成果和基金净值变动。
  
  
  
  中国? 上海市 注册会计师
  2005年1月15日 薛 竞
  六、财务会计报告
  (一)基金年度会计报表
  1、裕泽证券投资基金资产负债表
  单位:人民币元
  资产 2004年12月31日 2003年12月31日
  银行存款 89,623,707.44 38,600,280.30
  交易保证金 250,000.00 250,000.00
  应收证券清算款 – 2,388,691.32
  应收利息 2,186,655.34 1,618,217.04
  其他应收款 990.74 –
  股票投资市值 381,731,709.26 373,128,637.88
  其中:股票投资成本 345,856,296.88 316,853,841.78
  债券投资市值 128,875,169.16 137,223,136.70
  其中:债券投资成本 128,490,782.26 135,198,715.94
  资产总计 602,668,231.94 553,208,963.24
  负债与持有人权益
  负债
  应付证券清算款 1,894,081.81 2,942,464.41
  应付管理人报酬 759,332.19 670,828.14
  应付托管费 126,555.40 111,804.67
  应付佣金 151,968.13 237,441.15
  其他应付款 754,195.20 750,000.00
  预提费用 64,500.00 64,500.00
  负债合计 3,750,632.73 4,777,038.37
  持有人权益
  实收基金 500,000,000.00 500,000,000.00
  未实现利得 36,259,799.28 58,299,216.86
  未分配基金净收益/(累计基金净损失) 62,657,799.93 (9,867,291.99)
  持有人权益合计 598,917,599.21 548,431,924.87
  (2004年末每份基金资产净值:1.1978元)
  (2003年末每份基金资产净值:1.0969元)
  负债及持有人权益总计 602,668,231.94 553,208,963.24
  2、裕泽证券投资基金经营业绩表
  2004年1月1日至2004年12月31日止期间 单位:人民币元
  项目 2004年度 2003年度
  收入
  股票差价收入 73,242,467.02 26,213,457.97
  债券差价收入 1,879,952.87 360,241.38
  债券利息收入 3,271,397.23 3,121,904.65
  存款利息收入 619,006.83 711,592.67
  股利收入 4,569,560.84 4,795,218.85
  买入返售证券收入 -  4,100.00
  其他收入 82,238.99 72,014.44
  收入合计 83,664,623.78 35,278,529.96
  费用
  基金管理人报酬 (8,800,261.53) (7,191,702.19)
  基金托管费 (1,466,710.24) (1,198,617.02)
  卖出回购证券支出 (427,391.58) (420,707.38)
  其他费用 (445,168.51) (444,396.66)
  其中:上市年费 (60,000.00) (60,000.00)
  信息披露费 (300,000.00) (300,000.00)
  审计费用 (60,000.00) (60,000.00)
  回购交易费用 (4,128.51) (4,266.66)
  其它 (21,040.00) (20,130.00)
  费用合计 (11,139,531.86) (9,255,423.25)
  基金净收益 72,525,091.92 26,023,106.71
  加:未实现估值增值/(减值)变动数 (22,039,417.58) 102,742,285.12
  基金经营业绩 50,485,674.34 128,765,391.83
  3、裕泽证券投资基金收益分配表
  2004年1月1日至2004年12月31日止期间 单位:人民币元
  项目 2004年度 2003年度
  基金净收益 72,525,091.92 26,023,106.71
  加:年初累计基金净损失 (9,867,291.99) (35,890,398.70)
  可供分配基金净收益 62,657,799.93 (9,867,291.99)
  减:本年已分配基金净收益 – –
  未分配基金净收益/(累计基金净损失) 62,657,799.93 (9,867,291.99)
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  博时基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人
  中国工商银行 基金托管人
  金信信托投资股份有限公司 基金管理人的股东
  招商证券股份有限公司(“招商证券”) 基金发起人、基金管理人的股东
  中国长城资产管理公司 基金管理人的股东
  广厦建设集团有限责任公司 基金管理人的股东
  
  
  (b) 通过关联方席位进行的证券交易及交易佣金
  2004年度
  买卖股票成交量 买卖债券成交量 佣金
  成交量 占全年成交 成交量 占全年成交 佣金 占全年佣金
  人民币元 量的比例 人民币元 量的比例 人民币元 总量的比例
  
  
  2003年度
  买卖股票成交量 买卖债券成交量 佣金
  成交量 占全年成交 成交量 占全年成交 佣金 占全年佣金
  人民币元 量的比例 人民币元 量的比例 人民币元 总量的比例
  
  
  上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取,并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
  该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
  (c)基金管理人报酬
  支付基金管理人博时基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
  本基金在本年度需支付基金管理人报酬8,800,261.53元(2003年:7,191,702.19元)。
  (d)基金托管费
  支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
  日基金托管费=前一日基金资产净值 0.25% / 当年天数。
  本基金在本年度需支付基金托管费 1,466,710.24元(2003年:1,198,617.02元)。
  (e) 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
  本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管,并按银行间同业利率计息。基金托管人于2004年12月31日保管的银行存款余额为89,623,707.44元(2003年:38,600,280.30元)。本年度由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为 619,006.83元(2003年:512,833.36元)。
  七、投资组合报告
  (一)本报告期末基金资产组合情况
  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
  1 股票投资 381,731,709.26 63.34%
  2 债券投资 128,875,169.16 21.38%
  3 银行存款和清算备付金 89,623,707.44 14.87%
  4 其它资产 2,437,646.08 0.41%
  (二)本报告期末按行业分类的股票投资组合
  序号 行业 股票市值(元) 占基金资产净值比例
  A 农、林、牧、渔业 1,953,296.46 0.33%
  B 采掘业 18,017,922.56 3.01%
  C 制造业 196,255,857.80 32.76%
  C0 其中:食品、饮料 13,670,733.37 2.28%
  C1   纺织、服装、皮毛 – –
  C2   木材、家具 – –
  C3   造纸、印刷 10,919,942.04 1.82%
  C4   石油、化学、塑胶、塑料 – –
  C5   电子 – –
  C6   金属、非金属 117,862,977.33 19.68%
  C7 机械、设备、仪表 35,663,243.14 5.95%
  C8 医药、生物制品 18,138,961.92 3.03%
  C99 其他制造业 – –
  D 电力、煤气及水的生产和供应业 14,104,854.04 2.36%
  E 建筑业 – –
  F 交通运输、仓储业 71,900,512.84 12.01%
  G 信息技术业 27,271,910.88 4.55%
  H 批发和零售贸易 52,227,354.68 8.72%
  I 金融、保险业 – –
  J 房地产业 – –
  K 社会服务业 – –
  L 传播与文化产业 – –
  M 综合类 – –
  合 计 381,731,709.26 63.74%
  (三) 本报告期末基金投资前十名股票明细
  序号 股票代码 股票名称 股票数量 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例
  1 000039 中集集团 2,221,681 49,987,822.50 8.35%
  2 002024 苏宁电器 932,320 43,166,416.00 7.21%
  3 600005 武钢股份 8,679,756 35,500,202.04 5.93%
  4 000900 现代投资 3,811,517 33,770,040.62 5.64%
  5 000063 中兴通讯 1,029,906 27,271,910.88 4.55%
  6 600012 皖通高速 3,882,695 24,111,535.95 4.03%
  7 000898 鞍钢新轧 3,314,925 18,629,878.50 3.11%
  8 600089 特变电工 1,379,884 16,806,987.12 2.81%
  9 600573 惠泉啤酒 1,880,431 13,670,733.37 2.28%
  10 600863 内蒙华电 3,144,206 13,645,854.04 2.28%
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  3、报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
  单位:人民币元
  买入股票的成本总额 807,911,415.77
  卖出股票的收入总额 852,863,343.18
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  存放地点:基金管理人、基金托管人处
  查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
  客户服务中心电话:010-65171155
  信息披露电话:0755-83195001
  
  本基金管理人:博时基金管理有限公司
  
  

Author: 牛考

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